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东北证券修订投资银行业务管理制度

2018-07-02 09:52:52 来源:证券时报 繁体中文 有奖报错 我要发表评论 打印正文 关闭页面

  证券公司投行内控新规自7月1日起施行,为落实监管政策的新要求,东北证券推出《投资银行业务管理制度》修订案,并获东北证券董事会审议通过。

  根据证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,东北证券修订后的投行业务管理制度中,明确应当建立健全内控体系和机制、投资银行项目管理制度;增加明确应当建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线;增加关于公司配备内控人员和为每个投行项目配备适当人员的规定;结合实践情况,增加“违规失信情况和工作鉴定情况”;增加公司对人员资格、流动的管理制度;将原强化保密意识等内容,修订为签订保密协议等等。(吴海燕)

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